(資料圖片)
近日，海南證監局披露關于對渤海銀行股份有限公司?？诜中胁扇∝熈罡恼胧┑臎Q定。
經查，渤海銀行股份有限公司海口分行在開展基金銷售業務中，存在以下違規行為：
一、基金銷售業務部門負責人未取得基金從業資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號，以下簡稱《監督管理辦法》)第八條第四項的規定。
二、部分基金銷售人員未取得基金從業資格，違反了《監督管理辦法》第三十條第二款的規定。
三、個別基金宣傳材料登載基金過往業績時，未以顯著方式特別聲明基金的過往業績并不預示其未來表現，違反了《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕59號)第六條的規定。
根據《監督管理辦法》第五十三條的規定，海南證監局決定對渤海銀行股份有限公司?？诜中胁扇∝熈罡恼男姓O管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
