央廣網(wǎng)北京6月6日消息（記者 李墨軒） 日前，中國銀行間市場交易商協(xié)會連發(fā)三條自律處分信息，均涉四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資項目。其中，光大證券作為主承銷商被嚴重警告，吉林銀行、億聯(lián)銀行作為投資人均被通報批評。

干涉?zhèn)鶆?wù)融資工具的發(fā)行利率，吉林銀行、億聯(lián)銀行被通報批評

(資料圖)

處分信息顯示，吉林銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預(yù)期投資收益。億聯(lián)銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補差款，以達到預(yù)期投資收益。

交易商協(xié)會指出，上述兩家銀行的相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對吉林銀行、億聯(lián)銀行予以通報批評，責令其針對此次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

存四大違反自律規(guī)則行為，光大證券被嚴重警告

處分信息顯示，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在四項違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務(wù)資助的操作，推動相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整。三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認書。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準確。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對光大證券予以嚴重警告，責令其針對此次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

光大證券回應(yīng)表示，關(guān)于公司2020年“四平城投”債融項目收到中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分的決定，公司高度重視，對相關(guān)問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問題，對相關(guān)責任人將進行嚴肅追責問責。近年來，公司通過重檢內(nèi)部規(guī)章制度、加強內(nèi)控管理流程等措施，進一步規(guī)范了債務(wù)融資承銷發(fā)行工作，全面提升公司業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范性。

據(jù)悉，今年3月24日，交易商協(xié)會對四平城投的自律處分信息顯示，四平城投作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在三項違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

一是針對“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”發(fā)行，向投資者提供財務(wù)資助，兩期債務(wù)融資工具發(fā)行利率未客觀反映其實際利率水平。二是較大比例募集資金未按約定用途使用，未提前披露募集資金用途變更公告。三是2020年、2021年年度報告中關(guān)于募集資金使用情況的信息披露不準確。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對四平城投予以警告，責令其針對此事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司董事長、法定代表人、時任信息披露第一責任人徐學峰予以通報批評。

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