近日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(shū)(蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號(hào))顯示，百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司蘇州中心支公司(以下簡(jiǎn)稱“百年人壽蘇州公司”)存在部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定的違法違規(guī)行為。

經(jīng)查，百年人壽蘇州公司存在以下違法違規(guī)行為：2019年，百年人壽蘇州新區(qū)支公司共招聘代理人16人，其中4人入職未提供任何學(xué)歷證明材料;4人為初中學(xué)歷，僅提供戶口本復(fù)印件作為學(xué)歷證明材料，且入職時(shí)年齡超過(guò)55周歲。上述行為不符合《百年人壽個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》管理規(guī)定。百年人壽蘇州公司承擔(dān)學(xué)歷資料的審核責(zé)任，因核查不力，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

上述事實(shí)，由以下證據(jù)證實(shí)：百年人壽蘇州公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證復(fù)印件;相關(guān)業(yè)務(wù)員的入職資料;百年人壽蘇州公司自查報(bào)告;相關(guān)公司員工的調(diào)查筆錄;《百年人壽個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》。

上述行為違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》(2015年修訂)第五十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)蘇州監(jiān)管分局決定對(duì)百年人壽蘇州公司予以警告并處罰款一萬(wàn)元。

官網(wǎng)顯示，百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司于2009年6月3日正式開(kāi)業(yè)，總部選址大連，是東北地區(qū)首家中資壽險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)，公司注冊(cè)資本77.948億元。

天眼查顯示，百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司第一大股東大連萬(wàn)達(dá)集團(tuán)股份有限公司持股11.55%，新光控股集團(tuán)有限公司、江西恒茂房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、大連城市建設(shè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)華建投資控股有限公司、大連一方地產(chǎn)有限公司、大連融達(dá)投資有限責(zé)任公司、科瑞集團(tuán)有限公司并列第二大股東，分別持股10.26%。

相關(guān)規(guī)定：

《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第五十五條規(guī)定：保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。

《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條規(guī)定：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰;法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元，對(duì)沒(méi)有違法所得的處以1萬(wàn)元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)蘇州監(jiān)管分局行政處罰決定書(shū)(蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號(hào))

被處罰單位名稱: 百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司蘇州中心支公司

地址：蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州大道西9號(hào)蘇州國(guó)際財(cái)富廣場(chǎng)1幢601、701-704、708室

主要負(fù)責(zé)人：苗國(guó)軍

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司蘇州中心支公司(以下簡(jiǎn)稱“百年人壽蘇州公司”)涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出申述申辯。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，百年人壽蘇州公司存在以下違法違規(guī)行為：部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

2019年，百年人壽蘇州新區(qū)支公司共招聘代理人16人，其中4人入職未提供任何學(xué)歷證明材料;4人為初中學(xué)歷，僅提供戶口本復(fù)印件作為學(xué)歷證明材料，且入職時(shí)年齡超過(guò)55周歲。上述行為不符合《百年人壽個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》管理規(guī)定。百年人壽蘇州公司承擔(dān)學(xué)歷資料的審核責(zé)任，因核查不力，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

上述事實(shí)，由以下證據(jù)證實(shí)：

1.百年人壽蘇州公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證復(fù)印件;

2.相關(guān)業(yè)務(wù)員的入職資料;

3.百年人壽蘇州公司自查報(bào)告;

4.相關(guān)公司員工的調(diào)查筆錄;

5.《百年人壽個(gè)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》。

上述行為違反了《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》(2015年修訂)第五十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定對(duì)百年人壽蘇州公司予以警告并處罰款一萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。(繳款碼將在處罰決定書(shū)送達(dá)時(shí)告知)

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向江蘇銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)蘇州監(jiān)管分局

2020年4月29日