對于私募機構(gòu)的監(jiān)管，依法從嚴趨勢明顯。

證券時報·券商中國記者統(tǒng)計了今年以來有關(guān)私募的行政處罰，僅處罰書就下達9份，處罰金額合計超過1.5億元。行政監(jiān)管措施更是伴隨著監(jiān)管部門部署的專項檢查和專項執(zhí)法行動，違規(guī)私募數(shù)量持續(xù)增多，今年以來就有近百家私募被行政監(jiān)管，過去20天就有18家機構(gòu)被點名。

值得注意的是，一批失聯(lián)私募紛紛被拉入黑名單。自2015年11月23日發(fā)布第一批失聯(lián)私募機構(gòu)名單以來，中國基金業(yè)協(xié)會共對外公告23批失聯(lián)機構(gòu)和7批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機構(gòu)，失聯(lián)私募數(shù)量已增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷，有10家機構(gòu)已自行申請注銷登記。

9份罰單合超1.5億

單從行政處罰看，據(jù)記者統(tǒng)計，今年以來至少已有8家機構(gòu)領(lǐng)了9份罰單。

可以看出，被罰的私募中，有老牌私募，也有成立沒多久的新私募，但都犯了市場參與的“大忌”，不是超比例持股及限制期轉(zhuǎn)讓交易，就是市場操縱和內(nèi)幕交易，罰金從60萬元到1億元不等。總體來看，這9份罰單的分量超過1.5億元。

其中廣州安州投資是領(lǐng)的罰單最多、被罰最狠的私募機構(gòu)。其中1.01億元的罰單是因為非法操縱“節(jié)能風(fēng)電”。

行政處罰書之外，更多的私募機構(gòu)被地方證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施，年內(nèi)已有近百家機構(gòu)被點名。過去的20天，就有武漢和薪源投資、五口金投資、廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資、廈門銘源紅橋投資、廈門紅土投資、中龍杭川、廈門金智匯、福建匹克投資、安徽鉅瑞、安徽賦成、安徽開河投資、上瑞資管、鐵建藍海廣德投資、宏天(大連)資管、信諾財富投資、武漢信用基金等18家私募被點名。

一家私募機構(gòu)的人士表示，最近出現(xiàn)了違法違規(guī)受到處罰的案件，大部分是歷史舊賬，不是新出現(xiàn)的。隨著監(jiān)管趨嚴，證監(jiān)會對私募的查處越來越緊，舊賬新賬一起算，只要有違規(guī)行為要么警告，要么中止業(yè)務(wù)待合規(guī)再重啟，要么被約談，最嚴重的就是領(lǐng)罰單。

這和私募行業(yè)此前大躍進發(fā)展有關(guān)，因門檻較低出現(xiàn)了魚龍混雜的現(xiàn)象，從嚴監(jiān)管也是為了規(guī)范發(fā)展。上述機構(gòu)人士表示，部分私募基金參與上市公司股票炒作的事在之前屢見不鮮，這明顯干擾了市場秩序。

失聯(lián)私募近500家

自實施私募失聯(lián)公示制度以來，協(xié)會共公告23批失聯(lián)機構(gòu)和6批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機構(gòu)，注銷了135家私募基金管理人登記。

最近一次失聯(lián)機構(gòu)名單公示是在8月8日，中國基金業(yè)協(xié)會披露了第23批擬失聯(lián)私募機構(gòu)名單，涉及7家私募機構(gòu)，其中亞洲掘金和前海中精國投兩家私募機構(gòu)爆雷，實際控制人都已跑路。而亞洲掘金還曾是私募“冠軍”，眾籌炒股超百億。

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