中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局近日公布的關(guān)于對中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱：“中新蘇州創(chuàng)投”)在持有神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司(以下簡稱：“神州信息”，股票代碼000555)的股份比例累計權(quán)益變動幅度達(dá)到5%時，未及時履行報告、公告等義務(wù)，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

深圳證監(jiān)局關(guān)注到，2014年12月25日前，中新蘇州創(chuàng)投持有神州信息股票5295.65萬股，占上市公司總股份的12.28%。2014年12月25日至2016年12月29日期間，因神州信息多次發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨募集配套資金事項，中新蘇州創(chuàng)投持股比例被動稀釋了1.19%。2015年3月1日至2019年7月8日期間，中新蘇州創(chuàng)投通過集中競價交易及大宗交易累計減持神州信息3814.95萬股，占神州信息總股份的4.38%。上述被動稀釋和主動減持事項導(dǎo)致中新蘇州創(chuàng)投持有神州信息的股份比例累計減少5.57%。中新蘇州創(chuàng)投于2019年5月17日累計權(quán)益變動幅度已達(dá)到5%，但直至2019年7月9日才對相關(guān)權(quán)益變動情況進(jìn)行了披露。

中新蘇州創(chuàng)投在股份被動稀釋及主動減持導(dǎo)致權(quán)益變動比例超過5%幅度時，未及時履行報告、公告等義務(wù)，違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中新蘇州創(chuàng)投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中新蘇州創(chuàng)投是蘇州元禾控股股份有限公司(以下簡稱：“元禾控股”)的全資子公司。而元禾控股的大股東是蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司，持股比例70%。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定

中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

我局關(guān)注到，2014年12月25日前，你公司持有神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司(以下簡稱神州信息,股票代碼000555)股票52,956,503股，占上市公司總股份的12.28%。2014年12月25日至2016年12月29日期間，因神州信息多次發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨募集配套資金事項，你公司持股比例被動稀釋了1.19%。2015年3月1日至2019年7月8日期間，你公司通過集中競價交易及大宗交易累計減持神州信息38,149,510股，占神州信息總股份的4.38%。上述被動稀釋和主動減持事項導(dǎo)致你公司持有神州信息的股份比例累計減少5.57%。你公司于2019年5月17日累計權(quán)益變動幅度已達(dá)到5%，但直至2019年7月9日才對相關(guān)權(quán)益變動情況進(jìn)行了披露。

你公司在股份被動稀釋及主動減持導(dǎo)致權(quán)益變動比例超過5%幅度時，未及時履行報告、公告等義務(wù)，違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年5月27日