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在期貨交易中，保證金是投資者參與交易的重要資金保障。當保證金不足時，會觸發一系列規則，這些規則對投資者的交易和資金管理有著重要影響。
首先，當投資者的保證金賬戶余額低于期貨公司規定的維持保證金水平時，期貨公司通常會發出追加保證金通知。這是期貨公司為了保障自身和投資者利益而采取的首要措施。例如，投資者小張持有某期貨合約，初始保證金為 10 萬元，維持保證金比例為 70%。隨著市場行情波動，小張的賬戶權益下降，當賬戶權益低于 7 萬元（10 萬元×70%）時，期貨公司就會通知小張在規定時間內追加保證金至初始保證金水平，即 10 萬元。
如果投資者未能在規定時間內追加保證金，期貨公司有權采取強制平倉措施。強制平倉是指期貨公司按照市場價格將投資者持有的部分或全部合約進行平倉，以釋放保證金，使賬戶保證金達到規定水平。繼續以小張為例，如果他在接到追加保證金通知后，未能在規定時間內補足保證金，期貨公司就會對他的持倉進行強制平倉。強制平倉可能會給投資者帶來較大的損失，尤其是在市場行情劇烈波動的情況下。
除了追加保證金通知和強制平倉，保證金不足還可能影響投資者的信用記錄。在期貨市場中，投資者的信用狀況非常重要。如果投資者頻繁出現保證金不足且未能及時處理的情況，期貨公司可能會將其列入風險客戶名單，限制其交易權限，甚至拒絕為其提供服務。這將對投資者未來的期貨交易產生不利影響。
為了更清晰地展示保證金不足可能觸發的規則，以下是一個簡單的表格：
