“主板上市公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，哪些股東需要回避表決?”“上市公司在信息披露工作考核期內(nèi)存在哪些情形的不得評(píng)為A?”“投資者如何出席股東大會(huì)?”“上市公司股東可以通過什么系統(tǒng)參與網(wǎng)絡(luò)投票?”“刑法修正案(十一)對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露造假犯罪有什么新規(guī)定?”……

這是在深交所聯(lián)合中國結(jié)算深圳分公司、投服中心成功舉辦的第十九屆“3·15投資者維權(quán)網(wǎng)上咨詢”活動(dòng)中，投資者在線提出的部分問題。從中可以看出，當(dāng)前投資者對(duì)參與上市公司監(jiān)督和治理表達(dá)出更多的熱情。

對(duì)此，深交所等主辦方從問題適用規(guī)則名稱、條款內(nèi)容到實(shí)際操作一一詳細(xì)作答。

比如，關(guān)于主板上市公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，哪些股東需要回避表決?答復(fù)顯示，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第10.2.2條規(guī)定，股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，七類股東應(yīng)當(dāng)回避表決，分別是：交易對(duì)方;擁有交易對(duì)方直接或者間接控制權(quán)的;被交易對(duì)方直接或者間接控制的;與交易對(duì)方受同一法人或者自然人直接或者間接控制的;在交易對(duì)方任職，或者在能直接或者間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者該交易對(duì)方直接或者間接控制的法人單位任職的(適用于股東為自然人的);因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或者影響的;中國證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定的可能造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人或者自然人。

再比如，有投資者問刑法修正案(十一)對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露造假犯罪有什么新規(guī)定?答復(fù)顯示，刑法修正案(十一)大幅提高欺詐發(fā)行、信息披露違法等犯罪的刑罰力度，強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的刑事責(zé)任追究。對(duì)于欺詐發(fā)行，修正案將刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并將對(duì)個(gè)人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為“并處罰金”，取消5%的上限限制，對(duì)單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。對(duì)于信息披露違法，修正案將相關(guān)責(zé)任人員的刑期上限由3年提高至10年，罰金數(shù)額由2萬元-20萬元修改為“并處罰金”，取消20萬元的上限限制。對(duì)控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)行欺詐發(fā)行與信息披露造假的，依法追究刑事責(zé)任。

另據(jù)了解，除了對(duì)上市公司監(jiān)管的問題，本次網(wǎng)上咨詢活動(dòng)咨詢內(nèi)容還涉及股票債券發(fā)行上市及交易、基金申贖、股票期權(quán)、網(wǎng)絡(luò)投票、賬戶管理等業(yè)務(wù)和相關(guān)法律法規(guī)，以及投資者服務(wù)、投資者權(quán)益保護(hù)、維權(quán)方式等方方面面，共收到投資者提問367條，深交所及相關(guān)單位認(rèn)真回復(fù)問題367條，在線答復(fù)率100%。